为(wèi)了让自己(jǐ)的限售股(gǔ)解禁后(hòu)能(néng)获得好的(de)回(huí)报，上市公(gōng)司董事长雇人拉(lā)抬自家的股票价格，然后高位(wèi)出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政处罚(fá)决定书，引发市场关注。时为新美(měi)星董事长何德(dé)平和(hé)其(qí)配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供资金(jīn)，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市值管理”，维持、抬(tái)高公(gōng)司股价，以便后(hòu)续自(zì)己减持获利。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制35个(gè)证券账户(hù)，利用资金优势、持股(gǔ)优势(shì)，连续(xù)集中(zhōng)交易新美(měi)星，影响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平信息披露(lù)违(wéi)法违规(guī)，给予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚(fá)款。

　　我们一起来(lái)看看，究竟是怎么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自家股票

　　乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020ng>多人合(hé)谋操纵股价

　　根据(jù)证(zhèng)监会行政处罚决定书披露的信息(xī)，新美星董事(shì)长、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当时向时任独墅湖(hú)文(wén)化(huà)传播有限(xiàn)公(gōng)司董事长蒋(jiǎng)维，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分(fēn)来自他们所(suǒ)掌控(kòng)的上(shàng)海(hǎi)海(hǎi)得泽广(guǎng)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（普通合伙）（简(jiǎn)称(chēng)海得泽广(guǎng)）减持(chí)“新美(měi)星”所得。

　　他们提(tí)供资金的(de)目的(de)是，委托(tuō)蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德平所持“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得好的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后(hòu)，即开始利用控制(zhì)的(de)证(zhèng)券账户并联合其他市场资金在二(èr)级市场买(mǎi)入并(bìng)交易“新(xīn)美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作(zuò)情况。

　　据了(le)解，这(zhè)场操纵股价(jià)，蒋维还找了两个帮手共同合谋(móu)。他(tā)经人介绍(shào)认识并联合毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自(zì)筹(chóu)得的(de)证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自(zì)操盘(pán)情况，以利(lì)于(yú)两方交(jiāo)易决策(cè)，更好(hǎo)地(dì)共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业(yè)指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股优(yōu)势，连(lián)续集中(zhōng)交易“新美星”，影(yǐng)响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），是怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市场申买量比例(lì)超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持(chí)流通股达到峰值，占流通(tōng)股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段(duàn)，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离同(tóng)期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集中拉抬“新美(měi)星(xīng)”，期末(mò)持(chí)股量(liàng)较期(qī)初增加124.23％，持(chí)股量涨(zhǎng)幅(fú)较大。

　　其中，账户组有两段典(diǎn)型的拉抬(tái)期(qī)间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期(qī)创业(yè)板(bǎn)综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉(shè)案账户组(zǔ)还多(duō)次实施盘(pán)中拉抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关税费，账(zhàng)户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财(cái)、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人提出多点(diǎn)申诉意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有(yǒu)操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据(jù)不足以证明蒋维(wéi)受何(hé)德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵(zòng)股价(jià)，一是“市(shì)值(zhí)管(guǎn)理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托理财关系，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将其(qí)与毛明(míng)土、李(lǐ)传武等(děng)人讨论(lùn)交易新美星的情(qíng)况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄秀芳向蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四(sì)是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新(xīn)美星的盈亏分(fēn)配进行约定；五(wǔ)是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一致，何德平(píng)、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分(fēn)用于偿还(hái)债(zhài)务，部(bù)分用于非法活动(dòng)，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应(yīng)对毛(máo)明(míng)土账(zhàng)户(hù)组、李传武账户组交易行为承(chéng)担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实(shí)性(xìng)。

　　第(dì)六，何德平(píng)对黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不知情、未参与(yǔ)，且何德(dé)平与黄(huáng)秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方存在不当行为，不应推(tuī)定或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理人(rén)也就(jiù)是否合谋、部分(fēn)账户(hù)的(de)控(kòng)制关系、委托理(lǐ)财关系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应，经(jīng)复核，对当事(shì)人(rén)及(jí)其代(dài)理人的(de)主要陈述(shù)意(yì)见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本(běn)案为(wèi)多个主体参与、多(duō)个环节(jié)实(shí)施、环环相(xiāng)扣、锁链式的(de)上(shàng)下游(yóu)衔接、合作，共同(tóng)完成的(de)操纵(zòng)行为(wèi)。在案证据(jù)可(kě)以证明(míng)，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其(qí)通(tōng)过(guò)二级市场交易(yì)影响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何(hé)德平(píng)知悉(xī)并(bìng)参与了本案(àn)行(xíng)为；上述行为(wèi)的实质是操(cāo)纵股价，并(bìng)非合(hé)法理财。在案证据(jù)可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)有共同(tóng)影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价的意图(tú)和目标，共同商(shāng)议(yì)、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了联(lián)合(hé)影响股价的(de)行(xíng)动，属(shǔ)于共(gòng)同操纵行为。

　　关(guān)于违法期间和责任承担，证(zhèng)监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的(de)账(zhàng)户交易“新(xīn)美(měi)星”客(kè)观上为后续(xù)的合谋操纵起到一定程(chéng)度锁(suǒ)仓(cāng)的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛(máo)明(míng)土(tǔ)知道(dào)蒋维和上(shàng)市(shì)公司的合(hé)作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意(yì)买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平(píng)一致(zhì)。在此基础(chǔ)上，在认(rèn)定及处罚(fá)时将合谋各(gè)方视(shì)为一个整体(tǐ)，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)上(shàng)述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十(shí)七条第一项规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武没收(shōu)违法所得4783.56万元(yuán)，并处以(yǐ)4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋(jiǎng)维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020>被予(yǔ)以(yǐ)警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关情况，行政处罚决(jué)定书(shū)披(pī)露，在新(xīn)美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司(sī)80万股股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由(yóu)海得泽广代持，海得(dé)泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露(lù)违法，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)及其(qí)代(dài)理人提出(chū)：第一，海(hǎi)得泽广与何(hé)德平、黄秀芳(fāng)二人不存在代持(chí)，涉(shè)案(àn)股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰某代持，股(gǔ)份减持(chí)决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持(chí)所(suǒ)得汇(huì)入黄(huáng)秀芳指定(dìng)账(zhàng)户的原(yuán)因(yīn)系兰(lán)某向(xià乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020ng)黄(huáng)秀芳(fāng)归还借款本息。第(dì)二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者决策产生(shēng)重大影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻微(wēi)。第(dì)三，即便认定代持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不(bù)参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综(zōng)上，请求(qiú)不予处罚。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等(děng)询问笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水(shuǐ)及相关(guān)银行账户流水，结合(hé)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财(cái)产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持(chí)有新美星股票(piào)。当事(shì)人所提相关(guān)理由不具有事实和(hé)法律依(yī)据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平(píng)作为(wèi)上市公司实际控制人，未(wèi)如实告(gào)知上市(shì)公(gōng)司上述持股情(qíng)况，导致新美星在相关公告中均(jūn)未披(pī)露相关情况(kuàng)，导(dǎo)致(zhì)新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十(shí)三条规(guī)定，何(hé)德平的行为构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第一百(bǎi)九十三条(tiáo)第三(sān)款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就(jiù)信息披露(lù)违法行(xíng)为，对何德平给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚款。

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