科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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