科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天教师一年的工作日有多少天，一年有多少周健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威教师一年的工作日有多少天，一年有多少周(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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