科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)9感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜4.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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