金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱