科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(s水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼hì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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