零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jī加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国ng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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