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公交车被C这才几天没做水,s货你是不是欠c了公交车站

公交车被C这才几天没做水,s货你是不是欠c了公交车站 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问

  金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示,欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益,危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

  中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú),依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件,立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú),推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处,形成强力震慑。

  具(jù)体问答如下:

  1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件,社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构,如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)公交车被C这才几天没做水,s货你是不是欠c了公交车站任主体进行立体化追责?

  答:欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì),危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú),依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件,立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求,推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处,形成强力震慑。具体而言:

  一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩,全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面,我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)(天津)科技股份有(yǒu)限公司(以下简称(chēng)泽达易(yì)盛)和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(以下简称紫晶存储)及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定,分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚,并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时,我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调,对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理,推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外,根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng),上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

  二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分,是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环,也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào),维(wéi)护(hù)投资者合法权益,督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责,形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

  三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù公交车被C这才几天没做水,s货你是不是欠c了公交车站)意(yì)参与(yǔ)造假,情节恶劣,坚决严惩,从重处罚(fá),涉(shè)嫌犯罪的,移送司法机(jī)关处理(lǐ);如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形,我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念,综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素,依法妥(tuǒ)善处理,让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

  四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等,是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为,将依法依规(guī)予以严处。

  2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益,目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)?

  答:《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势,对于个案中采用何种方式,需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素,目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

  对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案,上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料,中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告,表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn),如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng),将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权,申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng),能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题,适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

  对于(yú)紫晶存(cún)储案,中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商,与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜,拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果,基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)),用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题,适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔,以维护自身(shēn)合法权益。

  3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请,证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理?

  答:2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度)。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间,被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可,当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

  根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定,承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng),承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额,以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额,且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失,在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中,既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击(jī),也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此,当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题,有(yǒu)效提高执法效能(néng),达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

  对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请,我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定,依(yī)法依规决定是否受理。

  4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员,下一步(bù)将如何处理?

  答:前期,我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求,对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中,东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé),近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中,我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò),后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng),结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形,依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是(shì),我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为,如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi),将依法依规予以严处。

  证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量,中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求,勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争,自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化,珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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