金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(nén雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁g)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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