直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定72小时是几天，72小时是几天几夜》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng72小时是几天，72小时是几天几夜)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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