直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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