科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōn容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人g)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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