金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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