昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括八千米多少公里(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人八千米多少公里员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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