直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市shí)间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市