合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bè临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2i)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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