在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yu菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救án)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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