直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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