在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(n绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多éng)影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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