零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在6冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思5家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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