在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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