直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些p>

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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