科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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