零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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