科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚13放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受00万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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