直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020)理；事中对直播进行监乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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