直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wè中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名n)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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