零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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