近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行利(lì)率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能(néng)力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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