在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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