直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　4斤是多少克，0.4斤是多少克　

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(s4斤是多少克，0.4斤是多少克hù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(4斤是多少克，0.4斤是多少克dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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