科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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