直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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