科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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