金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xià云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗o)提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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