零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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