昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(qu丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体àn)期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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