昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货(huò)交易(4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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