直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字"券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢费？监(jiān)管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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