直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(sh西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学í)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wè西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学i)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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