直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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