金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协(xié)华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗同发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(s华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗hì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券市场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和(hé)具(jù)体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗”的(de)正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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