科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

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　　欺诈陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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