在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)使我不得开心颜上一句是什么员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(x使我不得开心颜上一句是什么íng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 使我不得开心颜上一句是什么