在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(l说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用ù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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