科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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