科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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