在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于(y饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃ú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃