直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读mg alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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