金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗曼的脚怕痒吗(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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